（原标题：万和证券因合规间隙收警示函：企业微信责罚不当，部分外部东谈主员被认证为分公司职工并建群荐股）

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蓝鲸新闻1月3日讯（记者 王婉莹）新年发轫，万和证券股份有限公司（下称“万和证券”）连收两张监管罚单。

本日，安徽证监局下发两张警示函，指向万和证券安徽分公司。经查，万和证券安徽分公司存在企业微信责罚不当，部分外部东谈主员被认证为分公司职工并建群荐股，响应出分公司合规责罚掩饰不到位。

由此安徽证监局决定对万和证券安徽分公司选定出具警示函的行政监管要领，并记入证券期货商场诚信档案。

（图片开端：安徽证监局）

时任负责东谈主戎本翔对上述问题负有班师职守，也被安徽证监局出具警示函，并记入证券期货商场诚信档案。

（图片开端：安徽证监局）

值得眷注的是，“部分外部东谈主员被认证为证券公司职工并建群荐股”这么的处罚事由在业内并未几见。

算作成本商场的要害构成部分，券商从业东谈主员的奇迹操守和合规意志，班师影响着行业形象，采纳外部东谈主员“挂靠”，影响的是券商本身声誉。

客岁以来，跟着成本商场复苏，走动活跃度增强，部分投顾机构或无禀赋机构以直播平台和短视频为引流利器，应用“揭秘炒股绝招”“群众级教唆”等教会性话语，将投资东谈主从第三方平台转动到微信群、QQ群等私域运营，其中不乏擦边荐股等违游记为。

在此前采访疏通中，曾有投顾机构东谈主士向蓝鲸新闻记者炫耀，业内确有存在“挂靠”的情况。比喻，公司签约的大V将经验认证挂靠在券商买卖部处，倒流卖投顾公司的家具，这种情况，主若是为了“借用券商的闻名度”，更信得过；另一种则是有中小券商的个别买卖部将投顾业务外包，这对券商而言，极易增多本身的合规风险。

刚刚昔时的2024年，万和证券亦曾屡次受罚。1月，因保荐公司在可转债模式上市当年便出现事迹变脸，万和证券遭证监会追责。经查，万和证券保荐的贵州永吉印务股份有限公司（刊行东谈主）可转债模式，刊行上市当年买卖利润比上年下滑50%以上。按照干系章程，监管决定对万和证券出具警示函，对保代刘江、陈春昕选定监管语言的行政监督责罚要领。

客岁6月，万和证券因未规定客户违纪减抓被警示。经查，2023年6月，万和证券干系客户通过大量走动神气受让了上市公司大鼓舞减抓的股份，尽管还在规定期内，但该客户违纪减抓。2023年10月，深交所发现该客户违纪减抓，随后明确将干系情况见知万和证券，条款万和证券正经本质客户责罚责任。然而，在该客户抓续违纪减抓本事，万和证券未能按照干系章程选定阻隔奉求等要领规定其违纪减抓行为，该客户“清仓式”卖出受限股份。

深交所条款，万和证券应当高度喜欢、引认为戒，进一步进步合规意志和水平，针对违纪问题选定有用要领进行整改，严格实施各项监管章程，切实本质客户走动行为责罚职守。

从计较气象来看，2023年，万和证券的事迹有所好转，其中，买卖收入4.99亿元，同比增长175.54%；归母净利润0.59亿元，较上年蚀本1.96亿元而言，扭亏为盈。

当今，万和证券正在与国信证券归拢程度中。从最新施展来看，12月6日，国信证券发布刊行股份购买钞票暨关联走动论评话（草案），国信证券暗意欧洲杯体育，走动完成后，万和证券将成为其控股子公司。国信证券将对万和证券的业务、东谈主员、钞票、财务、系统等进行整合，并依托海南自贸港的战略上风，将万和证券打变成为在跨境钞票责罚等特定业务边界具备行业进步上风的区域性情券商。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)